متن رسمی و کامل
متن کامل ماده 1
معتبرماده 1 - اصطلاحات و واژه هایی که در این قانون به کار رفته است ، دارای معانی زیر می باشند :
1 - شورای عالی بورس و اوراق بهادار : شورایی است که به موجب ماده ( 3 ) این قانون تشکیل می شود و بعد از این « شورا » نامیده می شود .
2 - سازمان بورس و اوراق بهادار : سازمانی است که به موجب ماده ( 5 ) این قانون تشکیل می شود و بعد از این « سازمان » نامیده می شود .
3 - بورس اوراق بهادار : بازاری متشکل و خودانتظام است که اوراق بهادار در آن توسط کارگزاران و یا معامله گران طبق مقررات این قانون ، مورد داد و ستد قرار می گیرد . بورس اوراق بهادار ( که از این پس بورس نامیده می شود ) در قالب شرکت سهامی عام تأسیس و اداره می شود .
4 - هیأت داوری : هیأتی است که به موجب ماده ( 37 ) این قانون تشکیل می شود .
5 - کانون : کانونهای کارگزاران ، معامله گران ، بازارگردانان ، مشاوران ، ناشران ، سرمایه گذاران و سایر مجامع مشابه ، تشکل های خودانتظامی است که به منظور تنظیم روابط بین اشخاصی که طبق این قانون به فعالیت در بازار اوراق بهادار اشتغال دارند ، طبق دستورالعمل های مصوب « سازمان » به صورت مؤسسه غیردولتی ، غیرتجاری و غیرانتفاعی به ثبت می رسند .
6 - تشکل خودانتظام : تشکلی است که برای حُسن انجام وظایفی که به موجب این قانون بر عهده دارد و همچنین برای تنظیم فعالیتهای حرفه ای خود و انتظام بخشیدن به روابط بین اعضاء ، مجاز است ضوابط و استانداردهای حرفه ای و انضباطی را که لازم می داند ، با رعایت این قانون ، وضع و اجرا کند .
7 - شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه : شرکتی است که امور مربوط به ثبت ، نگهداری ، انتقال مالکیت اوراق بهادار و تسویه وجوه را انجام می دهد .
8 - بازارهای خارج از بورس : بازاری است در قالب شبکه ارتباط الکترونیک یا غیرالکترونیک که معاملات اوراق بهادار در آن بر پایه مذاکره صورت می گیرد .
9 - بازار اولیه : بازاری است که اولین عرضه و پذیره نویسی اوراق بهادار جدیدالانتشار در آن انجام می شود و منابع حاصل از عرضه اوراق بهادار در اختیار ناشر قرار می گیرد .
10 - بازار ثانویه : بازاری است که اوراق بهادار پس از عرضه اولیه ، در آن مورد داد و ستد قرار می گیرد .
11 - بازار مشتقه : بازاری است که در آن قراردادهای آتی و اختیار معامله مبتنی بر اوراق بهادار یا کالا داد و ستد می شود .
12 - ناشر : شخص حقوقی است که اوراق بهادار را به نام خود منتشر می کند .
13 - کارگزار : شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها معامله می کند .
14 - کارگزار/ معامله گر : شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها و یا به نام و حساب خود معامله می کند .
15 - بازارگردان : کارگزار/ معامله گری است که با اخذ مجوز لازم با تعهد به افزایش نقد شوندگی و تنظیم عرضه و تقاضای اوراق بهادار معین و تحدید دامنه نوسان قیمت آن ، به داد و ستد آن اوراق می پردازد .
16 - مشاور سرمایه گذاری : شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص ، درباره خرید و فروش اوراق بهادار ، به سرمایه گذار مشاوره می دهد .
17 - سبد گردان : شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع ، به خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایه گذار می پردازد .
18 - شرکت تأمین سرمایه : شرکتی است که به عنوان واسطه بین ناشر اوراق بهادار و عامه سرمایه گذاران فعالیت می کند و می تواند فعالیت های کارگزاری ، معامله گری ، بازارگردانی ، مشاوره ، سبد گردانی ، پذیره نویسی ، تعهد پذیره نویسی و فعالیتهای مشابه را با اخذ مجوز از « سازمان » انجام دهد .
19 - صندوق بازنشستگی : صندوق سرمایه گذاریی است که با استفاده از طرحهای پس انداز و سرمایه گذاری ، مزایای تکمیلی را برای دوران بازنشستگی اعضای آن فراهم می کند .
20 - صندوق سرمایه گذاری : نهادی مالی است که فعالیت اصلی آن سرمایه گذاری در اوراق بهادار می باشد و مالکان آن به نسبت سرمایه گذاری خود ، در سود و زیان صندوق شریک اند .
21 - نهادهای مالی : منظور نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادارند که از آن جمله می توان به کارگزاران ، کارگزاران/ معامله گران ، بازارگردانان ، مشاوران سرمایه گذاری ، مؤسسات رتبه بندی ، صندوق های سرمایه گذاری ، شرکتهای سرمایه گذاری ، شرکتهای پردازش اطلاعات مالی ، شرکتهای تأمین سرمایه و صندوقهای بازنشستگی اشاره کرد .
22 - شرکت مادر ( هلدینگ ) : شرکتی که با سرمایه گذاری در شرکت سرمایه پذیر جهت کسب انتفاع ، آن قدر حق رأی کسب می کند که برای کنترل عملیات شرکت ، هیأت مدیره را انتخاب کند و یا در انتخاب اعضای هیأت مدیره مؤثر باشد .
23 ـ ارزش یاب : کارشناس مالی است که دارایی ها و اوراق بهادار موضوع این قانون را مورد ارزشیابی قرار دهد .
24 - اوراق بهادار : هر نوع ورقه یا مستندی است که متضمن حقوق مالی قابل نقل و انتقال برای مالک عین و یا منفعت آن باشد . شورا ، اوراق بهادار قابل معامله را تعیین و اعلام خواهد کرد . مفهوم ابزار مالی و اوراق بهادار در متن این قانون ، معادل هم در نظر گرفته شده است .
25 - انتشار : انتشار عبارت است از صدور اوراق بهادار برای عرضه عمومی .
26 - عرضه عمومی : عرضه اوراق بهادار منتشره به عموم جهت فروش .
27 - عرضه خصوصی : فروش مستقیم اوراق بهادار توسط ناشر به سرمایه گذاران نهادی است .
28 - پذیره نویسی : فرآیند خرید اوراق بهادار از ناشر و یا نماینده قانونی آن و تعهد پرداخت وجه کامل آن طبق قرارداد .
29 - تعهد پذیره نویسی : تعهد شخص ثالث برای خرید اوراق بهاداری که ظرف مهلت پذیره نویسی به فروش نرسد .
30 - اعلامیه پذیره نویسی : اعلامیه ای است که از طریق آن ، اطلاعات مربوط به ناشر و اوراق بهادار قابل پذیره نویسی در اختیار عموم قرار می گیرد .
31 - بیانیه ثبت : مجموعه فرمها ، اطلاعات و اسناد و مدارکی است که در مرحله تقاضای ثبت شرکت ، به سازمان داده می شود .
32 - اطلاعات نهانی : هرگونه اطلاعات افشاء نشده برای عموم که به طور مستقیم و یا غیرمستقیم به اوراق بهادار ، معاملات یا ناشر آن مربوط می شود و در صورت انتشار بر قیمت و یا تصمیم سرمایه گذاران برای معامله اوراق بهادار مربوط تأثیر می گذارد .
33 - سبد : مجموعه دارایی های مالی است که از محل وجوه سرمایه گذاران خریداری می شود .